Die Kompetenzverpflichtung: Sind kanadische Anwälte jetzt verpflichtet, KI-Überprüfungstools zu verstehen?

Vor einem Jahrzehnt konnte es sich ein Anwalt noch leisten, neue Software nicht zu erlernen, ohne dass dies berufliche Konsequenzen hatte. Diese Ära geht zu Ende. In den verschiedenen kanadischen Jurisdiktionen wird die Pflicht zur fachlichen Kompetenz zunehmend so ausgelegt, dass sie auch die Technologie umfasst, auf die sich ein Anwalt verlässt, um Mandanten zu betreuen. Künstliche Intelligenz steht im Mittelpunkt dieses Wandels, da KI mittlerweile den dokumentenintensivsten Teil moderner Rechtsstreitigkeiten betrifft. Es geht nicht mehr darum, ob Sie persönlich Technologie mögen oder nicht. Es geht darum, ob Sie die Werkzeuge, die die Beweismittel Ihrer Mandanten prüfen, kompetent überwachen können. Für Prozessanwälte und deren unterstützende Teams wandelt sich das Verständnis der KI-gestützten Dokumentenprüfung im Stillen von einer Option zur Pflicht.

Was die Kompetenzpflicht tatsächlich besagt

Die Pflicht zur Kompetenz ist eine der ältesten Verpflichtungen des Berufsstandes. Der Modellkodex für berufliches Verhalten der Föderation der kanadischen Rechtsanwaltskammern (Federation of Law Societies of Canada) definiert sie als die Anwendung von Wissen, Fähigkeiten und Urteilsvermögen im Dienste des Mandanten. Die Aufsichtsbehörden der Provinzen, darunter die Law Society of Ontario und die Law Society of British Columbia, wenden entsprechende Fassungen dieses Standards an. Hierbei kommt es auf den Kommentar an: Er verknüpft Kompetenz mit der Pflicht, sich über Entwicklungen in den eigenen Praxisbereichen auf dem Laufenden zu halten, und zunehmend auch über die für diese Praxis relevante Technologie.

Keine dieser Regeln nennt ein bestimmtes Produkt beim Namen. Das ist der Punkt. Die Pflicht ist bewusst technologieneutral formuliert, was bedeutet, dass sie mit der Praxis wächst. Als E-Mails zu einem zentralen Bestandteil der Offenlegung (Discovery) wurden, ging die Pflicht zum Verständnis elektronischer Dokumente geräuschlos in der Kompetenzpflicht auf. Die KI-gestützte Dokumentenprüfung ist die aktuelle Phase dieser Entwicklung, und die Verpflichtung folgt den Werkzeugen direkt in den Arbeitsablauf.

Warum die KI-gestützte Prüfung die Rahmenbedingungen verändert hat

Jahrelang war die technologiegestützte Dokumentenprüfung (Technology-Assisted Review) in den meisten Kanzleien ein Randthema. Bei einer Handvoll Großverfahren wurde Predictive Coding eingesetzt, während alle anderen Dokumente auf traditionelle Weise prüften. Diese Trennung existiert nicht mehr. Generative KI hat die automatisierte Prüfung in Verfahren jeder Größenordnung Einzug halten lassen, und Mandanten fragen sich, warum ein Mandat immer noch so viel kostet wie bisher. Wenn ein Tool Dokumente in großem Stil klassifizieren, zusammenfassen und codieren kann, verlagert sich die Rolle des Anwalts vom Lesen jedes einzelnen Dokuments hin zur Überwachung eines Systems, das alles liest.

Bei der Überwachung greift die Kompetenzpflicht. Sie können einen Prozess nicht sinnvoll beaufsichtigen, den Sie nicht verstehen, und Sie können keine Offenlegung bestätigen, die Sie nicht erklären können. Wir haben dieses Spannungsfeld bereits in unserem früheren Beitrag darüber untersucht, was die Richtlinien der kanadischen Law Society für Ihren eDiscovery-Workflow bedeuten, und dieses Thema hat sich seitdem nur noch verschärft. Die Aufsichtsbehörden verlangen von Anwälten nicht, Modelle zu entwickeln. Sie verlangen von Anwälten, dass sie für die Arbeit, die diese Modelle leisten, die Verantwortung übernehmen.

Kompetenz bedeutet Erklärbarkeit, nicht Software-Entwicklung

Das häufigste Missverständnis der Kompetenzpflicht ist die Annahme, dass Anwälte nun zu Prompt-Engineers oder Datenwissenschaftlern werden müssten. Das ist nicht der Fall. Was der Standard verlangt, ist jedem Prozessanwalt bestens vertraut: Sie müssen in der Lage sein, in einfachen Worten zu erklären, was das Tool mit einem bestimmten Dokument getan hat und wie es zu einem bestimmten Ergebnis gelangt ist. Dies ist derselbe Standard, den Sie auch bei einem jüngeren Mitarbeiter anlegen. Wenn ein Teammitglied ein Dokument als anwaltsrechtlich geschützt (privileged) eingestuft hat, können Sie nach dem Grund fragen, und Sie erhalten eine begründete Antwort, die Sie verteidigen können.

Ein KI-Tool sollte denselben Maßstab erfüllen. Ein Ähnlichkeitswert ist die Beschreibung eines Prozesses, keine Begründung für eine Entscheidung, und er wird der Überprüfung durch die Gegenseite oder eine Aufsichtsbehörde nicht standhalten. Deshalb ist Erklärbarkeit kein Marketing-Feature, sondern eine berufliche Anforderung. Claira ist so konzipiert, dass jedes Ergebnis seine Begründung mitliefert. So können Prüfer nachvollziehen, warum ein Dokument erfasst, codiert oder aussortiert wurde. Unsere Dokumentation zum Verständnis der Ergebnisse zeigt auf, wie diese Erklärungen innerhalb der Prüfung dargestellt werden, sodass ein Anwalt die Grundlage für jede Klassifizierung überprüfen kann, anstatt ihr blind zu vertrauen.

Die Erklärbarkeit schützt auch das Prinzip des „Human-in-the-Loop“ (Mensch als Kontrollinstanz), das sich durch jede glaubwürdige Richtlinie der Rechtsanwaltskammern zieht. Das Tool schlägt vor, der Anwalt entscheidet. Kompetenz bedeutet in diesem Zusammenhang die Fähigkeit, die Arbeit der Maschine zu überprüfen, und nicht die Fähigkeit, die Maschine gebaut zu haben.

Ein praktischer Lernpfad für Anwälte

Um den Standard zu erfüllen, ist kein Informatikstudium erforderlich. Es bedarf eines gezielten und ehrlicherweise recht kurzen Lernpfads. Beginnen Sie mit den Begrifflichkeiten. Verstehen Sie den Unterschied zwischen der objektiven Codierung, die faktische Metadaten extrahiert, und der inhaltlichen Klassifizierung, die Relevanz oder Privilegierung bewertet. Lernen Sie, was ein Konfidenzwert darstellt und – ebenso wichtig – was er nicht verspricht.

Führen Sie als Nächstes ein begleitetes Pilotprojekt durch. Nehmen Sie ein abgeschlossenes Verfahren mit bekanntem Ausgang, lassen Sie eine KI-gestützte Prüfung darüber laufen und vergleichen Sie die Ergebnisse mit den Entscheidungen, die Ihr Team bereits getroffen hat. Diese Übung vermittelt mehr Wissen als jedes Webinar, da sie Ihnen zeigt, wo das Tool mit erfahrenen Prüfern übereinstimmt und wo es eine menschliche Kontrolle braucht. Achten Sie besonders auf die Dokumente, bei denen die KI und Ihr Team voneinander abweichen, da Ihr Urteilsvermögen in diesen Grenzbereichen den größten Mehrwert bringt.

Formalisieren Sie anschließend die Aufsicht. Legen Sie fest, wer die KI-Ergebnisse validiert, wie Unstimmigkeiten eskaliert werden und wie die Begründung für wichtige Codierungsentscheidungen für die Akte dokumentiert wird. Da Claira direkt in Nuix Discover läuft und nicht parallel dazu, erfolgt diese Überwachung auf der Plattform, die Ihr Team bereits nutzt. Dadurch bleibt der Audit Trail intakt und der Arbeitsablauf vertraut. Kompetenz lässt sich leichter nachweisen, wenn das Tool und die Beweismittel in derselben rechtssicheren Umgebung liegen.

Betrachten Sie dies schließlich als kontinuierliche Fortbildung und nicht als einmalige Aufgabe. Die Tools entwickeln sich weiter, die Richtlinien entwickeln sich weiter und mit ihnen der Standard dessen, was ein umsichtiger Anwalt verstehen muss. Ein vierteljährlicher Blick auf die eigene KI-Kompetenz ist eine geringe Investition angesichts einer stetig wachsenden Erwartungshaltung.

Wohin die Reise geht

Die Richtung ist klar. Kompetenz war noch nie statisch, sondern folgte schon immer den Werkzeugen in die Praxis. Die KI-gestützte Dokumentenprüfung ist mittlerweile so verbreitet und folgenschwer, dass ihr Verständnis zur Grundvoraussetzung und nicht mehr zur Spezialisierung wird. Das ist keine Bedrohung für Anwälte, die ihre Pflichten ernst nehmen. Es ist ein Vorteil für diejenigen, die sich frühzeitig darauf einlassen, denn Mandanten merken, wer seinen Prozess erklären kann und wer nicht.

Wenn Sie sehen möchten, wie eine rechtssichere, erklärbare KI-gestützte Dokumentenprüfung in Ihrem eigenen Arbeitsablauf aussieht, können Sie einen Termin mit unserem Team vereinbaren und ein echtes Verfahren durchgehen. Das Verständnis des Tools ist nicht mehr optional, war aber auch noch nie so leicht zugänglich.