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Guía canadiense de protocolos de discovery (edición 2026)

18 ago 2026

The Canadian Discovery Protocol Guide (2026 edition)

Creado por Claira y el equipo de Noticia. Normas y fuentes actualizadas al 18 de agosto de 2026. Esta guía ofrece información general para litigantes y profesionales de soporte de litigios; no constituye asesoría legal.

¿Quiere el documento y no la lectura? El Canadian Discovery Protocol Generator de noticialaw.com, gratuito, convierte esta guía en una plantilla de Word específica para cada jurisdicción en unos diez minutos. Todo lo que sigue explica las decisiones que toma el generador, para que usted pueda defender cada cláusula cuando la otra parte pregunte por qué está ahí.

1. Por qué todo caso canadiense necesita un protocolo de discovery por escrito

El discovery (exhibición de pruebas) es la fase en la que el litigio civil gasta la mayor parte de su dinero y acumula la mayor parte de sus demoras. Los tribunales canadienses lo vienen diciendo desde hace años, y las normas procesales de todas las jurisdicciones principales ahora empujan a las partes a planificar el discovery de forma cooperativa y proporcionada antes de que nadie empiece a recopilar correos electrónicos. En Ontario, el plan es obligatorio (regla 29.1). En Quebec, el protocolo de instancia es obligatorio y debe abordar los interrogatorios previos al juicio y la divulgación de las piezas probatorias (arts. 148 y 246 del Código de Procedimiento Civil de Quebec, Code of Civil Procedure o CCP). En Alberta, un plan de litigio es obligatorio en toda acción civil (no familiar) desde el 1 de septiembre de 2025 (NPP#2025-02). En Columbia Británica y ante el Tribunal Federal (Federal Court), el vehículo es la planificación o la gestión del caso, pero el contenido (quién, qué, cuándo y en qué formato) es el mismo.

Un plan de discovery (discovery plan, el término que usa Ontario) y un protocolo de eDiscovery (el término de la industria) cumplen funciones ligeramente distintas. El plan responde a las preguntas de las normas: cuál es el alcance de la exhibición documental (documentary discovery), cuándo vencen las declaraciones juradas (affidavits) o las listas de documentos, quién será interrogado y durante cuánto tiempo. El protocolo responde a las preguntas prácticas: qué cuenta como documento, qué custodios y sistemas se buscan, cómo se recopilan, deduplican, revisan y producen los datos, cómo se tratan el privilegio (secreto profesional) y la información personal y, en 2026, cómo pueden usarse la revisión asistida por tecnología y la revisión asistida por IA. Los mejores documentos hacen ambas cosas en un solo instrumento, de modo que el calendario y la mecánica técnica no puedan desalinearse.

Los beneficios son concretos. Los tribunales de Ontario han denegado costas en mociones de discovery cuando las partes no planificaron (Koolatron v. Synergex, 2017 ONSC 4245), han impuesto planes a partes que no querían cooperar (TELUS Communications Co. v. Sharp, 2010 ONSC 2878) y han afirmado reiteradamente que la planificación del discovery "no puede ser un ejercicio adversarial" (Lecompte v. Doran, 2010 ONSC 6290). En Alberta, el Tribunal del Banco del Rey (Court of King's Bench) sancionó a una parte con 7500 $ por un "enfoque descuidado de la divulgación y la producción de registros" y señaló que, si el caso se hubiera designado como complejo, las partes habrían estado obligadas a acordar un protocolo de producción (H2 Canmore Apartments LP v. Cormode & Dickson Construction Edmonton Ltd., 2024 ABKB 424). En Columbia Británica, el Tribunal Supremo (Supreme Court of British Columbia) desestimó una solicitud para forzar una nueva revisión de una producción de cuatro millones de documentos realizada con revisión asistida por tecnología (TAR), al sostener que el estándar es una producción "significativa, confiable y completa", no la perfección, y dio peso al protocolo de intercambio de documentos electrónicos acordado por las partes (Acciona Wastewater Solutions LP v. Greater Vancouver Sewerage and Drainage District, 2025 BCSC 1256).

2. Los principios que se aplican en todas las provincias

Proporcionalidad. Todas las jurisdicciones de esta guía han incorporado la proporcionalidad en sus normas: reglas 1.04(1.1) y 29.2 de Ontario; regla 1-3(2) de Columbia Británica; regla 1.2 de Alberta; art. 18 CCP en Quebec; regla 3(b) de las Federal Courts Rules. El llamado de la Corte Suprema de Canadá a un "cambio cultural" hacia un procedimiento proporcionado en Hryniak v. Mauldin, 2014 SCC 7, es el telón de fondo. En un protocolo, la proporcionalidad no es un eslogan: es el rango de fechas, la lista de custodios, las categorías vinculadas a los escritos procesales, la lista de fuentes en las que no se buscará y el acuerdo de que ninguna metodología se someta a un estándar de perfección.

Cooperación. El Principio 4 de Sedona Canada establece que los abogados y las partes "deben cooperar en la elaboración de un plan conjunto de discovery que aborde todos los aspectos del discovery y deben seguir cooperando durante todo el proceso de discovery". Ontario convierte en norma la consulta de los Principios de Sedona Canada (29.1.03(4)); Quebec hace de la cooperación un deber legal (art. 20 CCP); las normas de Alberta obligan a las partes a "comunicarse de manera honesta, abierta y oportuna" (regla 1.2(3)).

Los Principios de Sedona Canada, 3.ª edición (enero de 2022). Son doce principios, y cada uno se corresponde con una sección del protocolo: la ESI (información almacenada electrónicamente) es objeto de discovery (1); proporcionalidad (2); preservación desde que el litigio es razonablemente previsible (3); un plan conjunto de discovery (4); ESI razonablemente accesible (5); ningún dato eliminado o residual salvo acuerdo u orden (6); una parte puede usar herramientas y procesos electrónicos para cumplir sus obligaciones de discovery (7); acordar pronto el alcance, el formato y la organización (8); proteger el privilegio, la privacidad y la información confidencial (9); respetar las normas del foro (10); sanciones por perjuicio sustancial (11); la parte productora generalmente asume sus propios costos (12). La tercera edición añadió comentarios extensos sobre la revisión asistida por tecnología, el aprendizaje activo continuo (CAL), la recopilación remota, las herramientas de colaboración y los pros y contras de la búsqueda por palabras clave, y desaconseja confiar únicamente en palabras clave para encontrar material privilegiado.

Razonabilidad, no perfección. Ninguna norma canadiense exige una producción perfecta. Ontario pide una "búsqueda diligente" (Formulario 30A); Alberta, los registros que sean "relevantes y sustanciales" (relevant and material) y estén bajo el control de la parte; Columbia Británica, los documentos que "podrían, si estuvieran disponibles, usarse en el juicio para probar o refutar un hecho sustancial"; el Tribunal Federal, los documentos en los que una parte se basará o que perjudiquen su caso o favorezcan el de otra parte (regla 222(2)). Acciona confirmó que la revisión asistida por tecnología se juzga con el mismo estándar de razonabilidad que cualquier otro método y que "no existe un parámetro sobre cuántos documentos irrelevantes constituyen un 'volcado de documentos' (document dump)". Incorpore ese estándar en el protocolo para que nadie tenga que litigarlo más adelante.

El compromiso implícito (implied undertaking) o presunto (deemed undertaking). Los documentos y la información obtenidos en el discovery solo pueden usarse para el procedimiento en cuestión: Juman v. Doucette, 2008 SCC 8 (common law, aplicado en Columbia Británica y ante el Tribunal Federal); regla 30.1.01 de Ontario (compromiso presunto); reglas 5.32 a 5.33 de Alberta; en Quebec, Lac d'Amiante du Québec Ltée v. 2858-0702 Québec Inc., 2001 SCC 51. Reitérelo en el protocolo: enmarca las disposiciones sobre confidencialidad e información personal.

3. Dónde un plan es obligatorio y dónde es simplemente una buena práctica

El resumen siguiente muestra el perfil de cada jurisdicción; las secciones posteriores ofrecen el detalle que usted necesita para redactar.

  • Ontario - Instrumento: Plan de discovery, regla 29.1; ¿Obligatorio?: Sí, por escrito, antes de lo que ocurra primero entre el día 60 posterior al cierre de los escritos procesales y cualquier intento de obtener pruebas; Documento de divulgación: Declaración jurada de documentos (affidavit of documents, Formulario 30A/30B), Anexos A, B, C (y D en el procedimiento simplificado); Referencia temporal: Cierre de los escritos procesales; Límite del discovery oral: 7 horas por parte (r. 31.05.1); 3 horas en el procedimiento simplificado (r. 76.04(2), reclamaciones de 200.000 $ o menos)
  • Columbia Británica - Instrumento: Protocolo acordado; propuesta de plan del caso (Formulario 20) y orden de plan del caso (Formulario 21), reglas 5-1 a 5-3; ¿Obligatorio?: No hay plan obligatorio; conferencia de planificación del caso a solicitud de parte o por instrucción del tribunal; Documento de divulgación: Lista de documentos (Formulario 22), Partes 1-4; Referencia temporal: La lista vence 35 días después del fin del período de escritos procesales (r. 7-1(1)); Límite del discovery oral: 7 horas (r. 7-2(2)); 2 horas en la vía rápida (fast track) (r. 15-1(11), reclamaciones de 100.000 $ o menos)
  • Alberta - Instrumento: Plan de litigio (reglas 4.1-4.7; NPP#2025-02) con un protocolo de registros/eDiscovery como anexo; protocolo conforme a la Nota de Práctica Civil 4 (Civil Practice Note 4); ¿Obligatorio?: Sí: acordarlo y presentarlo dentro de los 4 meses siguientes a la notificación de la primera contestación a la demanda (Statement of Defence), con una ruta al juicio dentro de 36 meses; Documento de divulgación: Declaración jurada de registros (affidavit of records, Formulario 26), Anexos 1, 2, 3; Referencia temporal: Declaración jurada del demandante 3 meses después de la contestación a la demanda; la del demandado, 2 meses después (r. 5.5); la plantilla indica el mes 10; Límite del discovery oral: Las reglas no fijan un límite numérico; el tribunal puede limitarlo (r. 5.19); el plan de litigio fija las fechas
  • Quebec - Instrumento: Protocolo de instancia (protocole de l'instance), arts. 148-153 CCP, que aborda la divulgación de piezas probatorias y los interrogatorios; ¿Obligatorio?: Sí: presentarlo dentro de los 45 días siguientes a la notificación de la citación (art. 149); se presume aceptado a los 20 días (art. 150); Documento de divulgación: Divulgación de piezas probatorias y otras pruebas (arts. 246-248); no hay exhibición documental amplia y automática; Referencia temporal: Notificación de la citación; listo para juicio en 6 meses (art. 173); Límite del discovery oral: Ninguno por debajo de 50.000 $; 5 horas; 3 horas en asuntos de familia o por debajo de 100.000 $; ampliación consensuada a 7 o 4 horas (art. 229)
  • Tribunal Federal - Instrumento: Plan de discovery reflejado en el calendario de gestión del caso (regla 385); Directrices de gestión de casos y juicios para procedimientos complejos (Case and Trial Management Guidelines for Complex Proceedings); ¿Obligatorio?: No hay plan obligatorio; la gestión del caso es la norma; Documento de divulgación: Declaración jurada de documentos (Formulario 223) con cuatro listas (r. 223(2)); Referencia temporal: 30 días después del cierre de los escritos procesales (r. 223(1)); Límite del discovery oral: Directrices: aproximadamente 1 día por parte por cada 5 días de juicio; en las acciones simplificadas (reclamaciones de 100.000 $ o menos), solo discovery escrito, 50 preguntas (rr. 292, 296)

Ontario

La regla 29.1 exige que las partes acuerden un plan de discovery siempre que cualquiera de ellas pretenda obtener pruebas conforme a las reglas 30 a 35. El plan debe constar por escrito e incluir cinco elementos (r. 29.1.03(3)): el alcance previsto de la exhibición documental conforme a la regla 30.02, teniendo en cuenta la relevancia, los costos y la importancia y complejidad de las cuestiones; las fechas de notificación de la declaración jurada de documentos de cada parte; información sobre el momento, los costos y la forma de la producción por las partes y por cualquier otra persona; los nombres de las personas que serán sometidas a interrogatorio previo (examination for discovery) e información sobre el momento y la duración de los interrogatorios; y cualquier otro elemento destinado a que el discovery concluya de forma expedita, económica y proporcionada. Al prepararlo, las partes deben consultar y tener en cuenta los Principios de Sedona Canada (r. 29.1.03(4)). El plan debe actualizarse cuando cambien las circunstancias (r. 29.1.04) y, en cualquier moción de discovery, el tribunal puede denegar lo solicitado o las costas si las partes no lo acordaron o no lo actualizaron (r. 29.1.05(1)); el tribunal también puede imponer un plan (r. 29.1.05(2)).

La declaración jurada de documentos (Formulario 30A para personas físicas, 30B para sociedades) enumera en el Anexo A los documentos que la parte producirá, en el Anexo B los documentos sobre los que se invoca privilegio, con sus fundamentos, y en el Anexo C los documentos que antes estaban en posesión de la parte, con indicación de cuándo y cómo se perdieron y de su ubicación actual; en las acciones de procedimiento simplificado se añade el Anexo D (personas con conocimiento de los hechos). El abogado firma un certificado que confirma que se explicó la necesidad de una divulgación completa. La regla 30.02 fija el estándar ("todo documento relevante para cualquier cuestión en litigio"), la regla 30.07 exige una declaración jurada complementaria de inmediato, la regla 30.10 se ocupa de los terceros y la regla 30.1.01, del compromiso presunto. Los interrogatorios orales tienen un límite de siete horas por parte, independientemente del número de personas interrogadas (r. 31.05.1), y de tres horas en el procedimiento simplificado.

Ontario cuenta con el conjunto más completo de documentos modelo. El Ontario Digital Evidence and eDiscovery Working Group (DEED, sucesor del E-Discovery Implementation Committee) publica un plan de discovery en versión larga y en versión corta (Long-Form and Short-Form Discovery Plan, MD9A/9B, v3.0), un protocolo de producción de ESI de ACEDS-DEED (ACEDS-DEED Production of ESI Protocol, 2024), una plantilla de protocolo de revisión (Review Protocol Template, 2022), una plantilla de aviso de retención legal (legal hold) y una lista de verificación de eDiscovery para 2026 (2026 eDiscovery Checklist). Las Directrices de 2005 para el discovery de documentos electrónicos en Ontario (Guidelines for the Discovery of Electronic Documents in Ontario) siguen siendo una útil formulación del enfoque en trece puntos.

Estado de la revisión de las normas civiles (Civil Rules Review). A agosto de 2026, la regla 29.1 sigue vigente. El Informe Final de Políticas (Final Policy Report) de la Civil Rules Review, publicado en diciembre de 2025, recomienda sustituir el discovery convencional por un modelo de "prueba anticipada" (up-front evidence): documentos en los que se basa cada parte, declaraciones de testigos e interrogatorios breves y focalizados, intercambiados antes de una Conferencia de Programación al Año (One-Year Scheduling Conference), además de Conferencias de Instrucciones (Directions Conferences) para filtrar las controversias interlocutorias. La declaración conjunta del 28 de mayo de 2026 del fiscal general (Attorney General) y del ex presidente del tribunal (former Chief Justice) indica que las reformas llegarán "de manera secuenciada", con una serie de mejoras prácticas en 2026 (entre ellas, reducir la carga de las controversias sobre negativas a responder en los interrogatorios) y cambios estructurales más adelante. Por lo tanto, todo plan de Ontario debe reflejar lo que dicen las normas hoy y revisarse cuando se presenten las nuevas normas. El generador incluye una nota de estado fechada precisamente por esta razón.

Columbia Británica

Las Reglas Civiles del Tribunal Supremo (Supreme Court Civil Rules) no exigen un plan de discovery, pero le ofrecen dos palancas. Primero, la regla 7-1: dentro de los 35 días siguientes al fin del período de escritos procesales, cada parte debe notificar una lista de documentos en el Formulario 22 que enumere (i) todos los documentos que están o han estado en posesión o bajo el control de la parte y que podrían, si estuvieran disponibles, ser usados por cualquier parte en el juicio para probar o refutar un hecho sustancial, y (ii) todos los demás documentos a los que la parte tenga intención de referirse en el juicio (r. 7-1(1)). Una divulgación más amplia, al estilo Peruvian Guano, de los documentos "relacionados con cualquiera o todas las cuestiones en litigio" solo puede obtenerse mediante requerimiento escrito conforme a la regla 7-1(11), que debe identificar los documentos adicionales con razonable especificidad y explicar por qué deben divulgarse, o mediante orden conforme a la regla 7-1(14). La estructura de dos niveles existe para servir a la proporcionalidad (Kaladjian v. Jose, 2012 BCSC 357; Biehl v. Strang, 2010 BCSC 1391). Las invocaciones de privilegio deben indicar sus fundamentos (r. 7-1(6)) y describir los documentos de modo que la invocación pueda evaluarse sin revelar contenido privilegiado (r. 7-1(7)); la lista debe modificarse con prontitud (r. 7-1(9)); la producción por parte de terceros se obtiene mediante solicitud conforme a la regla 7-1(18).

Segundo, la Parte 5. Cualquier parte puede solicitar una conferencia de planificación del caso una vez concluido el período de escritos procesales; la propuesta de plan del caso (Formulario 20) debe exponer propuestas sobre el discovery de documentos, los interrogatorios previos, la resolución de controversias, los peritos, las listas de testigos y el juicio (r. 5-1(6)); y el juez o juez asociado debe dictar una orden de plan del caso (Formulario 21) que puede incluir órdenes "relativas al discovery, la enumeración, la producción, la preservación, el intercambio o el examen de documentos o pruebas, incluidas, sin limitación, órdenes (i) relativas a la información almacenada electrónicamente" (r. 5-3(1)(f)). Un protocolo negociado que se incorpora a una orden de plan del caso cuenta con el respaldo de la autoridad del tribunal.

Los interrogatorios previos se limitan a siete horas por parte, salvo que el tribunal ordene otra cosa o la persona lo consienta (r. 7-2(2)); las acciones de vía rápida (regla 15-1) se limitan a dos horas en total. Las solicitudes que quedan pendientes de consideración (under advisement) suelen responderse por carta, y las respuestas por carta se consideran dadas bajo juramento (r. 7-2(23)-(24)). La directiva de práctica sobre prueba electrónica de 2006 del tribunal (Practice Direction re Electronic Evidence) es anterior a las reglas actuales y no figura en el índice acumulativo vigente, pero su lógica de "protocolo genérico" sobrevive en la práctica, y Acciona (2025) es ahora el pronunciamiento de referencia en Columbia Británica sobre la revisión asistida por tecnología.

Alberta

Alberta cambió las reglas del juego el 1 de septiembre de 2025. Conforme a la NPP#2025-02, todas las partes de un caso civil (no familiar), esté o no designado como complejo conforme a la regla 4.5, deben acordar y presentar un plan de litigio del caso dentro de los cuatro meses siguientes a la notificación de la primera contestación a la demanda y, salvo circunstancias excepcionales, el plan debe fijar una ruta al juicio dentro de 36 meses. La plantilla del tribunal funciona a partir de una fecha de activación (la primera contestación a la demanda): escritos procesales de terceros para el mes 8, divulgación de registros (declaraciones juradas de registros) para el mes 10, listas de testigos para el mes 12, interrogatorio del demandante para el mes 17 y del demandado para el mes 22, interrogatorios restantes entre los meses 25 y 27, compromisos (undertakings) cumplidos dentro de los dos meses siguientes a su asunción, informes periciales y mecanismos alternativos de resolución de controversias (ADR) para el mes 33, y juicio para el mes 36. Si las partes no llegan a un acuerdo, se espera que acudan a un juez de solicitudes (Applications Judge). Un protocolo de registros y eDiscovery encaja naturalmente como anexo de ese plan.

La Parte 5 de las Reglas del Tribunal de Alberta (Alberta Rules of Court) regula la divulgación. El criterio es "relevante y sustancial" (r. 5.2): un registro es relevante y sustancial solo si cabe esperar razonablemente que ayude de manera significativa a resolver una o más de las cuestiones planteadas en los escritos procesales, o a obtener pruebas de las que razonablemente quepa esperar lo mismo. La declaración jurada de registros (Formulario 26) enumera en el Anexo 1 los registros que pueden producirse, en el Anexo 2 los registros respecto de los cuales existe una objeción a su producción (con los fundamentos del privilegio) y en el Anexo 3 los registros que antes estaban bajo el control de la parte; los registros se numeran y describen brevemente, y pueden agruparse si se describen con suficiente detalle (r. 5.7); los registros privilegiados deben describirse de modo que la invocación pueda evaluarse, y las invocaciones categóricas genéricas no cumplen la norma (Canadian Natural Resources Ltd. v. ShawCor Ltd., 2014 ABCA 289). El deber continuo figura en la regla 5.10; los registros de terceros, en la regla 5.13; la admisión de autenticidad, en la regla 5.15 (negación dentro de tres meses); la prohibición de usar registros no divulgados, en la regla 5.16; y el compromiso implícito codificado, en las reglas 5.32 y 5.33. Alberta habla de "questioning" (interrogatorio) en lugar de "examination for discovery" (rr. 5.17-5.31); no hay un límite numérico de horas, pero el tribunal puede limitar el interrogatorio (r. 5.19) y el plan de litigio fija el calendario; los compromisos se rigen por la regla 5.30.

La Nota de Práctica Civil 4 (Civil Practice Note 4), Directrices para el uso de la tecnología en cualquier asunto de litigio civil (Guidelines for the Use of Technology in Any Civil Litigation Matter, 2011), sigue aplicándose cuando las partes acuerdan un protocolo o el tribunal lo ordena. Su estándar técnico por defecto (campos de ID de registro, fecha, tipo, autor y destinatario; imágenes TIFF de una sola página) está desactualizado; la respuesta práctica es acordar un protocolo moderno, algo que la propia Nota contempla.

Quebec

El Código de Procedimiento Civil de Quebec está construido en torno a la cooperación y la gestión del caso, más que a una exhibición documental amplia. El artículo 18 impone la proporcionalidad; el art. 19 deja a las partes el control de su caso dentro de las normas; el art. 20 obliga a las partes "a cooperar y, en particular, a mantenerse mutuamente informadas en todo momento de los hechos y elementos que propicien un debate leal y a asegurarse de que se preserven las pruebas relevantes"; el art. 26 exige el uso de la tecnología adecuada. Dentro de los 45 días siguientes a la notificación de la citación, las partes deben presentar un protocolo de instancia (art. 149) que aborde, entre otras cosas, los interrogatorios previos al juicio, escritos u orales (su necesidad y, en su caso, su número y duración previstos), y "el procedimiento y el plazo para el discovery y la divulgación previos al juicio" (art. 148). El protocolo se presume aceptado salvo que el tribunal convoque una conferencia de gestión del caso dentro de 20 días (art. 150), vincula a las partes, y el demandante debe dejar el caso listo para juicio dentro de seis meses (art. 173). Si una parte no coopera, la otra presenta una propuesta que se convierte en el protocolo al cabo de diez días (art. 152).

Hay dos características que importan para un protocolo. Primero, no existe una exhibición documental automática y amplia: las piezas probatorias en las que una parte pretende basarse se divulgan conforme a los arts. 247-248; el art. 246 exige que el protocolo de instancia establezca el procedimiento y el plazo para la divulgación de las piezas probatorias y demás pruebas; y los demás documentos se obtienen mediante requerimientos, mediante interrogatorios previos al juicio (que "también pueden tener por objeto la divulgación de documentos", art. 221) y, cuando es necesario, mediante solicitud al tribunal (arts. 246 y 251). Por ello, un anexo del protocolo bien redactado define qué divulgará y pondrá a disposición cada parte, y cuándo, para que los interrogatorios no se consuman en solicitudes de documentos. Segundo, los interrogatorios previos al juicio solo existen si el protocolo los prevé, y deben ajustarse a las condiciones, el número y la duración que este especifique (art. 221). El artículo 229 fija los límites: no hay interrogatorio previo cuando el monto reclamado es inferior a 50.000 $ (elevado desde 30.000 $ el 30 de junio de 2023); un máximo de cinco horas, o de tres horas en asuntos de familia o cuando el monto es inferior a 100.000 $; ampliación consensuada a siete o cuatro horas; cualquier duración mayor requiere autorización del tribunal. Las piezas probatorias se numeran P-1, D-1, etc. (Reglamento del Tribunal Superior en materia civil, Regulation of the Superior Court in civil matters, art. 18). Los documentos tecnológicos se rigen por la Ley para establecer un marco jurídico para las tecnologías de la información (Act to establish a legal framework for information technology), cuyos arts. 5 y 6 confirman que el valor jurídico de un documento no depende de su soporte y definen la integridad. El Tribunal de Quebec (Court of Québec) tiene competencia civil exclusiva por debajo de 75.000 $ y competencia concurrente con el Tribunal Superior (Superior Court) desde 75.000 $ hasta menos de 100.000 $ (art. 35, desde el 30 de junio de 2025). La práctica en Quebec es bilingüe; el generador produce un anexo en inglés, y con frecuencia se necesitará una versión en francés.

Tribunal Federal

Las Federal Courts Rules (Reglas de los Tribunales Federales) se interpretan y aplican "de modo que se obtenga la solución justa, más expedita y menos costosa de cada procedimiento" y "teniendo en consideración el principio de proporcionalidad" (regla 3). La regla 222(1) define "documento" de modo que incluya los datos almacenados electrónicamente; la regla 222(2) considera relevante un documento si la parte pretende basarse en él o si tiende a perjudicar el caso de la parte o a favorecer el de otra parte. Cada parte notifica una declaración jurada de documentos (Formulario 223) dentro de los 30 días siguientes al cierre de los escritos procesales, en la que enumera por separado (i) los documentos relevantes en su posesión, poder o control respecto de los cuales no se invoca privilegio, (ii) los documentos relevantes respecto de los cuales se invoca privilegio, con sus fundamentos, (iii) los documentos relevantes que antes estaban en su posesión, con indicación de cómo salieron de ella y dónde se encuentran, y (iv) los documentos relevantes que se cree que están en poder de un tercero, además de una declaración de que no existen otros y del momento y el lugar para su inspección (r. 223(2)); el declarante debe realizar indagaciones razonables y el abogado certifica que se explicó la necesidad de una divulgación completa (r. 224); las declaraciones juradas complementarias se notifican sin demora (r. 226); los documentos no divulgados no pueden usarse sin autorización (r. 232); la producción por parte de terceros se rige por la regla 233. Interrogatorios previos: una vez por cada parte contraria (r. 235), después del cierre de los escritos procesales y de la notificación de la declaración jurada (r. 236), representante corporativo (r. 237), alcance vinculado a las alegaciones no admitidas (r. 240), deber de informarse (r. 241), objeciones limitadas (r. 242), y el tribunal puede limitar los interrogatorios opresivos o innecesarios (r. 243). Las acciones simplificadas (reclamaciones de 100.000 $ o menos, r. 292) solo admiten discovery escrito, con un límite de 50 preguntas (r. 296).

La mayoría de las acciones ante el Tribunal Federal se someten a gestión del caso (reglas 380-385) y el calendario de discovery se fija conforme a la regla 385(1). Las Directrices de gestión de casos y juicios para procedimientos complejos del tribunal indican a las partes que aborden la producción electrónica desde el principio (si los documentos se producirán electrónicamente, la posibilidad de búsqueda mediante OCR, el formato, las convenciones de nomenclatura, los identificadores únicos y un software de soporte de litigios rentable) y fijan límites de discovery por defecto según la duración del juicio (aproximadamente un día por parte por cada cinco días de juicio, con un discovery de seguimiento limitado a un día), así como una regla según la cual no se presenta ninguna moción sobre negativas a responder hasta que concluyan todos los interrogatorios. El Aviso sobre el uso de la inteligencia artificial en los procedimientos judiciales (Notice on the Use of Artificial Intelligence in Court Proceedings) del Tribunal Federal (diciembre de 2023, actualizado el 7 de mayo de 2024) exige una declaración en el primer párrafo de todo documento preparado para un litigio y presentado ante el tribunal cuando contenga contenido generado por IA; no regula el uso de la IA en la revisión de documentos, pero un protocolo debe indicarlo expresamente para evitar confusiones.

Otras provincias y territorios

La misma arquitectura aparece en otras jurisdicciones: las Civil Procedure Rules de Nueva Escocia incluyen una regla 16 expresa sobre información electrónica; las King's Bench Rules 30-31 de Manitoba, la Parte 5 de las King's Bench Rules de Saskatchewan, las reglas 31-32 de Nuevo Brunswick, las reglas 30-32 de Terranova y Labrador y las reglas 30-31 de la Isla del Príncipe Eduardo siguen el modelo de Ontario o el de Alberta. La opción "genérica" del generador utiliza una redacción neutral y señala dónde deben ir las referencias a las normas locales. Verifique la norma local antes de notificar.

4. Anatomía de un buen protocolo, sección por sección

La plantilla del generador tiene catorce secciones numeradas y cinco anexos. A continuación se explica para qué sirve cada una, cómo luce una versión "buena" y cuáles son las trampas.

Encabezado y preámbulo. Utilice las convenciones de encabezado del propio tribunal: el estilo "B E T W E E N:" de Ontario, la línea del registro y el "BETWEEN / AND" de Columbia Británica, el bloque del Formulario 27 de Alberta (Court File Number, Court, Judicial Centre, Plaintiff, Defendant, Document, Address for Service), el bloque "CANADA / PROVINCE OF QUEBEC / DISTRICT OF" de Quebec y el encabezado "Court File No. T-" del Tribunal Federal. El preámbulo debe indicar qué es el instrumento (un plan de discovery conforme a la regla 29.1; un anexo del protocolo de instancia; un anexo del plan de litigio; un protocolo acordado a efectos de la Nota de Práctica Civil 4), que está sujeto a modificación por escrito y a orden judicial, y que las partes consultaron los Principios de Sedona Canada. Féchelo como vigente "al" día en que quede acordado.

1. Definiciones. Defina "Documento" o "Registro" con la definición propia de la jurisdicción (Ontario r. 30.01(1)(a); Tribunal Federal r. 222(1); el "record" de Alberta; el significado ampliado de Columbia Británica; el documento tecnológico de Quebec) y luego añada los términos de trabajo: ESI, Metadatos, Formato Nativo, Archivo de Carga, Plataforma de Revisión, Custodio, Período Relevante y, como novedad en 2026, Revisión Asistida por Tecnología y Revisión Asistida por IA. Definir de entrada los términos de IA es lo que permite que la sección 7 sea breve.

2. Principios rectores. Proporcionalidad (cite la norma local), cooperación (Principio 4 de Sedona Canada), razonabilidad y no perfección, uso permitido de la tecnología (Principio 7) y una cláusula de no renuncia. Limítelo a cinco párrafos: es un marco, no un escrito de alegatos.

3. El procedimiento y las cuestiones. Una descripción neutral de un párrafo de la demanda y una breve lista de las cuestiones en disputa. No es obligatoria en la mayoría de las jurisdicciones (Rooke v. Deloitte, 2023 ONSC 1046, confirma que la lista de contenidos de Ontario es enunciativa, no exhaustiva), pero una lista de cuestiones es la mejor herramienta de proporcionalidad que existe, porque todo lo demás se basa en ella. No la convierta en una hoja de ruta de sus interrogatorios; los tribunales han dicho que el plan no es eso (Osprey Capital Partners v. Gennium Pharma Inc., 2010 ONSC 2338).

4. Alcance de la exhibición documental. Enuncie el estándar de divulgación con las palabras de las normas. Luego delimítelo de cuatro maneras: el Período Relevante; los Custodios (Anexo A, por fases); las fuentes de datos (Anexo B); y las categorías de documentos vinculadas a los escritos procesales. Añada la lista de fuentes "no razonablemente accesibles" (Principios 5 y 6 de Sedona Canada): copias de seguridad para recuperación ante desastres, datos eliminados y residuales, archivos de sistema, soportes heredados, correo de voz. Indique cómo se solicitarán los documentos de terceros. En una acción colectiva, reserve las posiciones sobre el discovery de los miembros del grupo distintos del demandante representante.

5. Preservación. Confirme que las retenciones legales se han emitido o se emitirán dentro de un número fijo de días, indique qué abarcan y ocúpese específicamente de las aplicaciones de mensajería y los dispositivos móviles (desactivar el borrado automático; recopilar con prontitud). Indique lo que la preservación no exige. Acuerde describir las medidas de preservación a solicitud sin renunciar al privilegio. En Quebec, vincúlelo al art. 20; en las demás jurisdicciones, al Principio 3 de Sedona Canada.

6. Recopilación y procesamiento. Recopilación forense o gestionada por un proveedor; hashing; DeNIST; integridad de las familias; una única zona horaria; un registro de excepciones; OCR. Luego, las tres decisiones que más afectan al volumen: la deduplicación (la norma es la deduplicación global por hash con un campo ALLCUSTODIANS), la agrupación de hilos de correo (por defecto, solo para la revisión; producir únicamente los correos inclusivos requiere un acuerdo expreso) y los datos estructurados (informes o exportaciones en lugar del sistema). Los documentos en papel se escanean, se someten a OCR y se unitizan lógicamente.

7. Metodología de búsqueda y revisión. Los términos de búsqueda se divulgan con su número de coincidencias antes de usarse para la producción, se afinan en una reunión de coordinación entre las partes (meet and confer) y se registran en el Anexo C, con la advertencia de Sedona Canada de que las palabras clave por sí solas no son un filtro confiable de privilegio. Luego viene la cláusula de revisión asistida por tecnología y por IA, que se trata en la sección 5 de esta guía. Cierre con los documentos en idiomas extranjeros y la producción de familias.

8. Privilegio, confidencialidad e información personal. Cómo se enumerarán los documentos privilegiados (fecha, tipo, autor, destinatarios, una descripción suficiente para evaluar la invocación y su fundamento): la decisión ShawCor del Tribunal de Apelación de Alberta (Alberta Court of Appeal) es la formulación más clara de lo que significa "suficiente". Tratamiento categórico de las comunicaciones con los abogados posteriores al inicio del procedimiento. Tachaduras (redactions) limitadas al privilegio, la información personal irrelevante y (por acuerdo) la información comercialmente sensible irrelevante, cada una debidamente rotulada. Una cláusula de producción involuntaria: no hay renuncia cuando se hicieron esfuerzos razonables y de buena fe; aislamiento, devolución o destrucción previa notificación; las controversias se someten al tribunal. Reitere el compromiso presunto o implícito. Un acuerdo o una orden de confidencialidad con un campo de designación. Un párrafo sobre información personal que reconozca la PIPEDA y las leyes provinciales (en particular, la ley de Quebec aplicable al sector privado) y limite la recopilación y la divulgación a lo razonablemente necesario.

9. Formato de producción. Plataforma, método de intercambio, formato (lo estándar son imágenes más nativos más texto más archivo de carga; las alternativas son nativos con archivo de carga y PDF simplificado, o PDF-light), numeración, campos de metadatos (Anexo D), producciones escalonadas (rolling productions), corrección de errores y la frase que establece que la producción electrónica satisface el requisito de inspección de la norma. Luego, la mecánica de divulgación propia de la jurisdicción: Formulario 30A/30B y Anexos A-C; Formulario 22, Partes 1-4; Formulario 26, Anexos 1-3; arts. 246-249 CCP; las cuatro listas del Formulario 223.

10. Calendario. Una tabla calculada a partir del cierre de los escritos procesales (o, en Alberta, de la primera contestación a la demanda; en Quebec, de la notificación de la citación), que utilice el plazo propio de la norma cuando exista y valores por defecto razonables cuando no. Incluya el plazo para los compromisos aunque no sea obligatorio (Kariouk v. Pombo, 2012 ONSC 939, párr. 58, lo califica de prudente).

11. Interrogatorios previos (examinations for discovery, questioning o pre-trial examinations). Las normas aplicables, las personas que serán interrogadas, la duración (límite de la norma o límite acordado), la modalidad (hoy es habitual la videoconferencia por defecto), las transcripciones, los documentos que se exhibirán por número de producción, las preguntas por escrito y la cláusula de compromisos. Si redacta en Quebec: incluya el número y la duración en el propio protocolo, o los interrogatorios no podrán realizarse (art. 221).

12. Costos. La parte productora asume sus propios costos (Principio 12 de Sedona Canada; Nota de Práctica 4 de Alberta, sección 3), sin perjuicio de las costas al final del procedimiento, con una cláusula de asignación provisional para las solicitudes desproporcionadas.

13. Actualizaciones, modificaciones y resolución de controversias. El deber de actualización (Ontario r. 29.1.04; Alberta r. 4.7; Quebec art. 150 para las modificaciones del protocolo), la modificación por acuerdo escrito y una reunión de coordinación dentro de los cinco días hábiles previos a cualquier moción, con un intercambio de información agregada sobre la metodología cuando la controversia se refiera a la búsqueda o la revisión.

14. Disposiciones generales. Sin perjuicio de las mociones; firma en ejemplares separados y firma electrónica; notificación por correo electrónico.

Anexos. A: Custodios (con sus fuentes y fases). B: Fuentes de datos y sistemas (con la decisión de si cada uno es "razonablemente accesible"). C: Términos de búsqueda y metodología de revisión. D: Especificaciones de producción y campos de metadatos. E: Fuentes y referencias: las normas, la jurisprudencia, los avisos de los tribunales y la orientación profesional en que se basa el documento, más un enlace a esta guía. El Anexo E es lo que convierte una plantilla en algo que un abogado puede defender.

5. La cláusula de revisión asistida por IA: ocho cosas que debe decir

Las normas canadienses ya permiten la revisión asistida por tecnología. El Principio 7 de Sedona Canada ("Una parte puede usar herramientas y procesos electrónicos para cumplir sus obligaciones de exhibición documental") forma parte de las normas de Ontario por remisión desde 2010, y Acciona (2025 BCSC 1256) es la primera decisión canadiense que analiza en detalle una controversia sobre TAR. Lo que ha cambiado desde 2023 es que las herramientas basadas en LLM (modelos de lenguaje de gran tamaño) ahora leen, codifican y explican documentos según criterios redactados por los abogados, a razón de miles de documentos por hora, dentro de la plataforma de revisión. Herramientas como Claira hacen exactamente eso en Nuix Discover; en otras plataformas ya existen o están llegando funciones comparables. La pregunta para un protocolo no es si la revisión con IA está permitida (lo está), sino cómo redactar la cláusula para que la otra parte y, si se llega a ese punto, el tribunal puedan ver que fue razonable.

Una cláusula de revisión asistida por IA debe decir ocho cosas.

  1. Uso permitido. Cada parte puede usar TAR (incluido el aprendizaje activo continuo) y revisión asistida por IA para priorizar, clasificar, resumir y describir documentos a efectos de relevancia, codificación por cuestiones, filtrado de privilegio e identificación de información confidencial y personal, así como para preparar producto del trabajo del abogado (work product), como cronologías. Mencione la clase de herramienta ("por ejemplo, herramientas como Claira") para que la cláusula sea concreta sin quedar atada a un proveedor.
  2. El estándar. El uso de TAR o de revisión asistida por IA se somete al mismo estándar de razonabilidad y proporcionalidad que cualquier otra metodología de búsqueda o revisión, no a la perfección ni a ningún umbral fijo de exhaustividad (recall) o precisión. Acciona es la autoridad en Columbia Británica; el TAR Case Law Primer (2.ª ed., 2023) de The Sedona Conference recopila las autoridades equivalentes de Estados Unidos (Rio Tinto: es "derecho consolidado" que una parte productora puede usar TAR; los tribunales no deben exigir a la TAR un estándar más alto que a las palabras clave). Añada que no surge ninguna inferencia adversa de la decisión de una parte de usar o no usar estas herramientas, y que una parte con menos recursos tecnológicos no debe verse perjudicada.
  3. Responsabilidad humana. Los abogados siguen siendo responsables de las obligaciones de divulgación de la parte. Las herramientas son un apoyo para la toma de decisiones: los criterios y los prompts son preparados o aprobados por los abogados y se versionan; las decisiones finales sobre privilegio y sobre la exclusión de documentos de la producción las toma o las aprueba un abogado; los documentos codificados como no relevantes mediante un proceso automatizado se someten a muestreo de control de calidad (QC) por parte de personas; el proceso se documenta para poder explicarlo si se impugna. Esto es también lo que exige la orientación de todos los colegios de abogados de Canadá (Libro Blanco del Colegio de Abogados de Ontario (Law Society of Ontario, LSO), abril de 2024: los profesionales habilitados "asumen la plena responsabilidad profesional" por el trabajo asistido por tecnología; Colegio de Abogados de Columbia Británica (LSBC): los abogados son "los responsables últimos de todo el producto del trabajo que supervisan, ya sea producido por personal no abogado o por soluciones basadas en tecnología").
  4. Validación. Antes de certificar que una producción está sustancialmente completa, la parte productora valida la revisión mediante un muestreo estadísticamente sólido y proporcional al volumen y a lo que está en juego (una muestra de elusión del conjunto no producido y una estimación de la exhaustividad en un flujo de trabajo de TAR; una muestra de control de calidad de los documentos codificados por IA, comparada con las decisiones de los revisores, en un flujo de trabajo de IA generativa), corrige los problemas sustanciales y conserva el diseño y los resultados del muestreo. La exhaustividad importa más que la precisión cuando lo que está en juego es la completitud; la precisión determina el costo. Ninguna de las dos es un umbral legal.
  5. Transparencia. Elija una de tres opciones y déjela por escrito. "Resumen a solicitud" es la opción recomendada por defecto: a solicitud, la parte productora divulgará que se usó TAR o revisión asistida por IA y la naturaleza general de la herramienta, un resumen del flujo de trabajo que incluya el papel de la revisión humana y del control de calidad, y el enfoque de validación con sus resultados principales; la codificación específica de los revisores, el texto de los prompts, los conjuntos de entrenamiento o de instrucciones y las impresiones mentales de los abogados siguen protegidos por el privilegio o como producto del trabajo del abogado; las partes celebran una reunión de coordinación antes de cualquier impugnación. La "divulgación proactiva" adelanta la misma información sin esperar una solicitud, lo que conviene en asuntos grandes y cooperativos. "La metodología es producto del trabajo del abogado" es una posición defendible (los tribunales de Estados Unidos han sostenido en general que no existe una obligación general de divulgar los detalles del entrenamiento de la TAR), pero invita al enfrentamiento; úsela solo cuando la relación ya sea confrontacional y el volumen, pequeño.
  6. Confidencialidad y protección de datos. Solo se admiten herramientas que (a) procesen los documentos conforme a términos contractuales que prohíban al proveedor usar los datos de la parte para entrenar modelos disponibles para terceros y que limiten la retención a lo que el servicio necesita, (b) procesen y almacenen los datos en Canadá o en otra jurisdicción acordada, (c) mantengan controles de acceso y un registro de auditoría, y (d) cumplan la orientación sobre IA generativa del colegio de abogados aplicable. Ninguna parte sube las producciones de otra parte a un servicio de IA público o de consumo. Este párrafo hace la mayor parte del trabajo de responder a la objeción de confidencialidad: el LSO, el LSBC, el Colegio de Abogados de Alberta (Law Society of Alberta) y el Barreau du Québec advierten contra introducir información del cliente o información privilegiada en herramientas abiertas, y todos aceptan herramientas empresariales con los términos adecuados. Claira, a modo de referencia, procesa los documentos por solicitud sin almacenarlos y ofrece residencia de datos en Canadá; la cláusula está redactada de modo que cualquier herramienta que supere las mismas pruebas califique.
  7. Protección del privilegio. El filtrado de privilegio con IA complementa la revisión de los abogados, no la sustituye, y la cláusula de producción involuntaria se aplica a todo lo que se produzca después de un filtrado automatizado.
  8. Las presentaciones ante el tribunal son un asunto aparte. La cláusula regula la revisión, no la actuación ante el tribunal. Indique expresamente que las directivas de práctica de los tribunales sobre la IA en los escritos se cumplen por separado: el requisito de declaración del Tribunal Federal (actualizado el 7 de mayo de 2024), la directiva de práctica de febrero de 2026 del Tribunal Superior de Justicia de Ontario (Ontario Superior Court of Justice) (párrs. 122-128 de la Consolidated Civil Provincial Practice Direction; verificación de las autoridades citadas; el certificado de la regla 4.06.1(2.1) para los escritos de argumentación o factums), el aviso conjunto de los tres tribunales de Alberta de octubre de 2023, las directivas de divulgación de Manitoba y Yukón de junio de 2023, los avisos de Nueva Escocia de 2025 y las advertencias de los tribunales de Quebec de 2023-2024. Nada en un protocolo de discovery exige una declaración por el uso de IA en la revisión; confundir ambas cosas genera una ansiedad innecesaria.

Dos notas de redacción. Primero, si desactiva la cláusula de IA, reserve de todos modos el derecho a proponerla más adelante: un párrafo provisional según el cual cualquier parte que proponga TAR o revisión con IA lo notificará a las demás y celebrará una reunión de coordinación sobre los ocho puntos anteriores. Segundo, mantenga la cláusula simétrica. Los protocolos asimétricos (en los que se divulga la metodología de una parte, pero no la de la otra) son los que terminan ante un juez.

6. Guía rápida del formato de producción

La producción canadiense estándar es híbrida: imágenes en blanco y negro de una sola página (TIFF Group IV, 300 dpi) o, por acuerdo, PDF de varias páginas con texto buscable, en color cuando el color importa; texto extraído o de OCR a nivel de documento; archivos nativos para hojas de cálculo, presentaciones, audio, video, bases de datos y todo lo que no pueda revisarse razonablemente como imagen (con una hoja de reemplazo o slip-sheet); y un archivo de carga delimitado (.DAT estilo Concordance con delimitadores estándar y una referencia cruzada de imágenes .OPT, o el equivalente de la plataforma receptora) que contenga los metadatos acordados. Numere cada documento con un prefijo de la parte y un número secuencial de longitud fija (ABC0000001) e identifique las familias con BEGATTACH/ENDATTACH.

Campos de metadatos que intercambian la mayoría de los protocolos: BEGDOC/ENDDOC; BEGATTACH/ENDATTACH; PARENTID/ATTACHIDS; CUSTODIAN y ALLCUSTODIANS; DOCTYPE/FILEEXT; FROM/TO/CC/BCC; SUBJECT/TITLE; DATESENT/TIMESENT; DATECREATED/DATEMODIFIED; AUTHOR; FILENAME/FILEPATH; MD5HASH o SHA1HASH; PAGECOUNT; NATIVELINK; TEXTLINK; CONFIDENTIALITY; REDACTED y REDACTION REASON; THREADID; PRODVOLUME. Prodúzcalos en la medida en que existan; nadie crea metadatos que no existen; el contenido privilegiado en SUBJECT o FILENAME puede tacharse. Los campos por defecto de la Nota de Práctica Civil 4 de Alberta (Record ID, Date, Record Type, Author, Recipient) son un subconjunto de esta lista.

Los documentos con tachaduras se entregan como imágenes con el OCR de las partes no tachadas. Los documentos en papel se escanean, se someten a OCR y se unitizan lógicamente. Las producciones son escalonadas; cada una va acompañada, o seguida dentro de diez días, de una declaración jurada o lista de documentos actualizada o de un registro de producción. Los errores (imágenes faltantes, familias rotas, nativos ilegibles) se corrigen dentro de diez días hábiles.

7. Plazos por defecto según la jurisdicción

  • Fecha de referencia - Ontario: Cierre de los escritos procesales; Columbia Británica: Fin del período de escritos procesales; Alberta: Notificación de la primera contestación a la demanda; Quebec: Notificación de la citación; Tribunal Federal: Cierre de los escritos procesales
  • Vencimiento del plan / protocolo - Ontario: 60 días (r. 29.1.03(2)); Columbia Británica: Con la propuesta de plan del caso (Formulario 20) o por acuerdo; Alberta: 4 meses (NPP#2025-02); Quebec: 45 días (art. 149); se presume aceptado 20 días después (art. 150); Tribunal Federal: Según la orden de gestión del caso (r. 385)
  • Documento de divulgación - Ontario: Declaración jurada de documentos en la fecha acordada (normalmente ~90 días); Columbia Británica: Lista de documentos, 35 días (r. 7-1(1)); Alberta: Declaración jurada de registros del demandante 3 meses después de la contestación; la del demandado, 2 meses después (r. 5.5); mes 10 según la plantilla; Quebec: Piezas probatorias junto con los escritos procesales (art. 247); otras pruebas según el protocolo, a más tardar con la declaración de inscripción para juicio (art. 248); Tribunal Federal: Declaración jurada de documentos, 30 días (r. 223)
  • Discovery oral - Ontario: 7 horas por parte; 3 horas en el procedimiento simplificado; Columbia Británica: 7 horas; 2 horas en la vía rápida; Alberta: Según el plan de litigio (meses 17-27); Quebec: 5 horas; 3 horas por debajo de 100.000 $; ninguno por debajo de 50.000 $; Tribunal Federal: Directrices: 1 día por parte por cada 5 días de juicio
  • Compromisos - Ontario: No obligatorio; lo habitual son 60 días; Columbia Británica: Por carta; plazo acordado; Alberta: Dentro de 2 meses (plantilla); Quebec: Acordado en el protocolo; Tribunal Federal: Acordado; ninguna moción sobre negativas a responder hasta que concluyan todos los interrogatorios
  • Preparación para el juicio - Ontario: Inscripción para juicio según la regla 48; Columbia Británica: Fecha de juicio según el plan del caso; Alberta: Juicio dentro de 36 meses; Quebec: 6 meses (art. 173); Tribunal Federal: Solicitud de conferencia previa al juicio (r. 258)

8. Agenda de la reunión de coordinación y listas de verificación

Antes de la primera llamada. Lea los escritos procesales y redacte una lista de cuestiones de una página. Entreviste al personal de TI y de gestión documental del cliente (DEED publica una lista de verificación precisamente para esta entrevista). Confirme la retención legal. Estime custodios, fuentes, volúmenes y rango de fechas. Decida sus posiciones sobre las tres palancas de volumen (rango de fechas, custodios, deduplicación y agrupación de hilos) y sobre la revisión asistida por IA.

Agenda de la reunión de coordinación.

  1. Cuestiones en disputa y el Período Relevante.
  2. Custodios (por fases) y fuentes de datos; fuentes que cada parte considera no razonablemente accesibles.
  3. Medidas de preservación adoptadas; mensajería y dispositivos móviles.
  4. Metodología de búsqueda: términos de búsqueda, TAR, revisión asistida por IA, validación, opción de transparencia.
  5. Enumeración de documentos privilegiados, tratamiento categórico, tachaduras, devolución (clawback), orden de confidencialidad, información personal.
  6. Formato de producción, plataforma, metadatos, numeración, método de intercambio.
  7. Calendario: documentos de divulgación, producciones escalonadas, interrogatorios, compromisos.
  8. Costos y cualquier asignación provisional.
  9. Cómo se plantearán las controversias (reunión de coordinación, conferencia del caso, moción).

Antes de firmar. Cada referencia normativa, verificada con la versión consolidada vigente. Los marcadores entre corchetes y las notas de redacción, eliminados. El calendario, alineado con cualquier orden de gestión del caso (Alberta: el plan de litigio presentado; Quebec: el propio protocolo; Tribunal Federal: la orden conforme a la regla 385). Quebec: número y duración de los interrogatorios incluidos en el protocolo. Ontario: la nota de estado fechada sobre la Civil Rules Review se deja en el expediente, no en la copia notificada. El Anexo E se conserva, porque es su prueba de que el plan estaba bien fundamentado.

Después de firmar. Agende el deber de actualización. Revise los custodios y los términos después de la primera producción. Deje constancia escrita de cada modificación. Conserve en el expediente los resultados de la validación y la descripción de la metodología; si alguna vez los necesita, los necesitará rápido.

9. Preguntas frecuentes

¿Tenemos que decirle a la otra parte que usamos IA para revisar documentos? Ninguna norma en Canadá lo exige para la revisión de documentos, y la jurisprudencia estadounidense recopilada en el TAR Case Law Primer de Sedona indica que no existe un deber general de divulgar los detalles del entrenamiento de la TAR. Sin embargo, la cooperación es una expectativa de rango normativo en Ontario, Alberta y Quebec, los tribunales dan peso a los protocolos acordados (Acciona), y una cláusula de transparencia de resumen a solicitud no cuesta nada, mientras que una sorpresa descubierta cuesta mucho. El generador usa por defecto el resumen a solicitud.

¿Se aplica la declaración sobre IA del Tribunal Federal a la revisión? No. Se aplica al contenido generado por IA en documentos preparados para un litigio y presentados ante el tribunal. Dígalo en el protocolo.

¿Y si la otra parte se niega a negociar un plan? En Ontario, solicite una conferencia del caso (r. 50.13) o presente una moción para que el tribunal imponga un plan (r. 29.1.05(2); TELUS v. Sharp). En Alberta, acuda a un juez de solicitudes (NPP#2025-02). En Quebec, presente su propuesta; se convierte en el protocolo al cabo de diez días, salvo que la otra parte señale los puntos de desacuerdo (art. 152). En Columbia Británica, solicite una conferencia de planificación del caso (r. 5-1) y pida órdenes conforme a la regla 5-3(1)(f). Ante el Tribunal Federal, plantéelo al juez de gestión del caso (r. 385).

¿Está exento un caso más pequeño? No, pero la proporcionalidad cambia la respuesta. Por debajo de 100.000 $, la herramienta señala el procedimiento simplificado de Ontario (discovery de tres horas), la vía rápida de Columbia Británica (dos horas), los límites de tres horas y de 50.000 $ de Quebec y la acción simplificada del Tribunal Federal, solo escrita y con 50 preguntas. Mantenga una validación ligera y anexos breves.

¿Qué pasa con la revisión de las normas civiles de Ontario (Civil Rules Review)? A agosto de 2026, nada ha sustituido a la regla 29.1. El Informe Final de Políticas propone un modelo de prueba anticipada con una Conferencia de Programación al Año; la declaración conjunta de mayo de 2026 secuencia las reformas, con las mejoras prácticas en primer lugar. Notifique el plan que exigen las normas vigentes, conserve la nota de estado fechada en su expediente y prevea volver a revisarlo.

¿Puede un protocolo vincular a terceros? No. Rige para las partes. Debe indicar cómo se solicitarán los documentos de terceros (Ontario r. 30.10; Columbia Británica r. 7-1(18); Alberta r. 5.13; Quebec art. 251; Tribunal Federal r. 233).

¿Por qué la plantilla menciona a Claira? Porque una cláusula que habla de "herramientas electrónicas" en abstracto no le dice a nadie qué se contempló realmente, y porque normalizar la clase de herramienta ("herramientas como Claira") facilita que ambas partes acuerden una sola vez los términos sobre estándar, validación, transparencia y confidencialidad, en lugar de volver a litigarlos la primera vez que se use una revisión con IA generativa. Cualquier herramienta que supere las pruebas de la cláusula califica.

10. Fuentes y lecturas adicionales

Normas y legislación

Directivas de práctica, avisos y documentos modelo

Sedona Canada y The Sedona Conference

Orientación profesional sobre IA generativa

Jurisprudencia

  • Hryniak v. Mauldin, 2014 SCC 7; Juman v. Doucette, 2008 SCC 8; Lac d'Amiante du Québec Ltée v. 2858-0702 Québec Inc., 2001 SCC 51
  • Ontario: TELUS Communications Co. v. Sharp, 2010 ONSC 2878; Lecompte v. Doran, 2010 ONSC 6290; L'Abbé v. Allen-Vanguard, 2011 ONSC 4000; Kariouk v. Pombo, 2012 ONSC 939; Kaymar Rehabilitation Inc. v. Champlain CCAC, 2013 ONSC 1754; Koolatron v. Synergex, 2017 ONSC 4245; Rooke v. Deloitte, 2023 ONSC 1046; Osprey Capital Partners v. Gennium Pharma Inc., 2010 ONSC 2338
  • Columbia Británica: Biehl v. Strang, 2010 BCSC 1391; Kaladjian v. Jose, 2012 BCSC 357; Edwards v. Ganzer, 2012 BCSC 138; Acciona Wastewater Solutions LP v. Greater Vancouver Sewerage and Drainage District, 2025 BCSC 1256; Zhang v. Chen, 2024 BCSC 285
  • Alberta: Canadian Natural Resources Ltd. v. ShawCor Ltd., 2014 ABCA 289; Kaddoura v. Hanson, 2015 ABCA 154; Signalta Resources Ltd. v. Canadian Natural Resources Ltd., 2022 ABQB 89; H2 Canmore Apartments LP v. Cormode & Dickson Construction Edmonton Ltd., 2024 ABKB 424; Reddy v. Saroya, 2025 ABCA 322
  • Tribunal Federal: Apotex Inc. v. Canada, 2005 FCA 217

Otros

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